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6月2日晚,中国资产管理协会发布新版《私募基金管理人登记申请材料清单》和《私募投资基金备案关注要点》。

新版《登记材料清单》分为9大类材料,包括机构基本信息、持牌机构及关联方信息、诚信信息。它进一步强调受托责任,加强风险防范。

055-79000分为私募股权投资基金备案18个要点,私募股权和创业投资基金备案20个要点。根据不同类型基金的特点,梳理出不同的备案要求。

定义9种注册材料。

此次协会更新《备案关注要点》,进一步提高工作透明度,方便申请人准备和登记相关材料。其实早在2020年,协会就发布了《登记材料清单》,规范了私募基金管理人的申请材料要求。

新版《登记材料清单》整合了碎片化的承诺函材料,减少重复提交,结合登记验证的实践经验,以问题为导向,根据不同类型私募基金管理人的运作特点,更新了登记材料要求。一方面,细化投资专业材料内容,明确工作经验要求。新的《登记材料清单》分类细化了主管投资的高管人员投资能力材料的内容,明确了不同类型高管人员应具备的工作经历,强化了对高管人员稳定性材料的要求。另一方面,加强诚信信息报告和风险防范。从主要投资人、实际控制人、高管等方面。完善了诚信信息的内容,加强了对过往诚信记录的核查。对于存在诚信问题、负面舆情严重、经营风险重大、集团运营复杂等情况的申请人。协会可以通过咨询相关部门,加强问询,进一步了解情况。

具体来说,新版《登记材料清单》分为9个标签页,30多项具体申请材料,如机构基本信息、相关制度、机构许可及关联方信息、诚信信息、财务信息、投资者信息、实际控制人/最大股东、高管及管理人员登记的法律意见书等。

为了保证平稳过渡,《登记材料清单》设置了三个月的过渡期。自2022年9月3日起,所有申请人应按新名单要求提交申请材料。

业内人士表示,新版《登记材料清单》有四大变化:一是合并删除了部分材料要求,减轻管理人员的申报负担。其次,细化了人员的职业实质要求,强调了受托责任。在这方面,新版《登记材料清单》不仅规定了投资业绩证明材料的规模要求,还适度规定了投资材料的期限。此外,考虑到某些类型的材料并不是特别能够反映投资能力,因此规定了一些未注册或未受理的投资能力材料类型。再次,明确了高管人员的工作经验要求,强化了履职能力。最后,要更加注重诚信和集团化,加强风险防范。

不是创造新的规则。

2020年,协会发布《登记材料清单》,规范了私募投资基金备案申请材料要求。据了解,仅2021年,协会就办理了超过4万份私募基金产品备案申请。但仍有部分私募机构对备案材料要求存在误解,部分机构频繁退回备案反馈。

为进一步明确私募投资基金备案标准,提高备案效率和透明度,协会梳理形成《私募投资基金备案申请材料清单》。协会通过对比私募投资基金运作的现行法律法规、自律规则和相关要求,结合近年来重大违法违规事件暴露出的突出问题,以支持行业发展和加强风险防范为出发点,提炼了募集、投资、并购等各个环节的产品核心要素

从内容上看,《备案关注要点》涵盖了产品备案必须遵守的各种规则,尤其是只有原则性规定的。明确了规则的具体实施要求,提高了规则的理解性和适用性。比如《备案关注要点》规定“私募基金管理人及其从业人员投资其管理的私募基金的,视为合格投资者”,但没有其他具体细节。此次发布的《备案关注要点》对员工投资行为的界定和证明材料做了详细要求。

业内人士表示,《备案关注要点》并不是要创造新的规则,也不是要提高私募基金注册门槛。055-79000细化了产品在募集、投资、管理等各个环节的核心要素,比较全面。同时对私募股权、私募股权、风险投资实行差异化要求。此外,这份文件注重风险防范,加强了操作的实用性。

编辑:于洪波

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